香港金融管理局(简称“金管局”)周二宣布，因为违反《打击洗钱条例》，已对瑞士盈丰银行股份有限公司香港分行(瑞士盈丰香港)处以1600万港元罚款。

金管局表示，此次处罚是根据其就《打击洗钱条例》有关管控措施合规情况，对瑞士盈丰香港进行的审查及进一步调查的结果所做出的。

该监管机构发现，瑞士盈丰香港在1026年2月21日至2018年1月16日期间，对从另一家金融机构转到该行的客户实施的客户尽职审查，以及在2012年4月1日至2018年10月31日期间，对其他客户在建立业务关系前实施的尽职审查和持续的尽职审查，存在管控缺失。

此外，金管局还发现，在2012年4月1日至2018年10月31日期间，瑞士盈丰香港未能设立以及维持有效的程序以履行《打击洗钱条例》下，对客户进行尽职审查及持续监察与客户的业务关系的责任。

金管局表示，对客户进行尽职审查并持续监察与客户的业务关系，是防止账户被滥用进行金融犯罪的重要措施。

主编精选，篇篇重磅，请点击订阅“邮件订阅”